O comércio FX ou Forex (câmbio) é um tipo de mercado relativamente novo, em que as empresas de investimento desenvolvem negócios em todo o mundo. Abrange geralmente um mercado de balcão onde os compradores e os vendedores realizam transações cambiais. Chipre, devido ao seu regime fiscal atrativo, juntamente com o estatuto de membro da UE, a implementação da Directiva Mercados em Instrumentos Financeiros (MiFid) e o regime regulamentar provaram ser a jurisdição perfeita para a incorporação e operação das empresas FX. Especialmente após as recentes mudanças nas diretrizes e regulamentos da UE, as empresas de forex não regulamentadas pela UE não podem mais operar na UE e / ou no euro como moeda. Assim, hoje em dia, existe uma grande tendência de criação de empresas de forex regulamentadas em Chipre e em Malta que, além disso, têm regimes fiscais e regulatórios muito favoráveis, juntamente com níveis de custos operacionais muito baixos e conhecimentos e infra-estrutura de serviços financeiros, jurídicos, fiscais e contábeis consideráveis. Mudanças no regime de empresas de Forex em Chipre Esta forma de negociação, realizada principalmente pela internet, não foi regulamentada até 2009. A partir de então, é necessária uma licença para tais atividades, bem como uma presença real em Chipre em termos de pessoal, instalações , Equipamentos, controles internos, função de conformidade e ajuste e gerenciamento adequado. Além disso, é necessário pelo menos um diretor local adequado e apropriado (com experiência em serviços financeiros deste tipo e com um registro criminal limpo). Então, neste caso, é óbvio que um compromisso de investimento considerável será necessário, pois esta não é a empresa de papel habitual criada. Novas condições e requisitos para uma licença da Forex Trading Company Em junho de 2009, por meio de anúncio da Cyprus Securities and Exchange Commission (Cysec), foi decidido que as operações de câmbio que: (a) não sejam liquidadas materialmente em dinheiro, mas A mudança da posição do cliente é antecipada, por exemplo, Contratos de câmbio de varejo ou (b) têm como objeto de liquidação a diferença de valor entre duas moedas, de acordo com suas taxas de câmbio diferenciadas, e o objeto de liquidação é esgotado pelo valor desembolsado dos clientes de segurança diária (margem, depósito de segurança) Constituem futuros de acordo com o significado do parágrafo 4 da Parte III, Terceiro Apêndice da Lei ou contratos de diferenças de acordo com o significado do parágrafo 9 da referida Parte da Lei. Assim, a recepção e transmissão de ordens e a execução de ordens em relação aos instrumentos financeiros específicos são considerados um serviço de investimento que só pode ser fornecido por uma empresa de investimento Chipre (CIF) autorizada. Portanto, todas as empresas que desejam fornecer serviços de investimento de negociação FX devem solicitar o licenciamento como CIF e cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos pela Lei 144 (I) 2007 de Serviços de Investimento (veja abaixo). Em outras palavras, a empresa, se bem-sucedida em sua aplicação, recebe uma licença. Uma empresa que recebe essa licença pode fornecer os seus serviços em toda a UE sem a necessidade de ser novamente licenciada (passaporte de licença) no entanto, pode haver um requisito para ser registrado em certos países onde os serviços são fornecidos. Isto pode ser conseguido através da criação de escritórios representativos ou de sucursais de pleno direito em outros estados da UE. Requisitos de Relatório e Conformidade As empresas licenciadas como CIF têm requisitos de relatórios contínuos para a Cysec e devem cumprir com os requisitos do Anti-Lavagem de Dinheiro e ter um rigoroso Know Your Client no local. Requisitos de capital mínimo (CIF em geral) Em fevereiro de 2014, houve uma alteração ao artigo 10 da Lei N.193 (I) 2014 (Lei dos Serviços e Atividades de Investimento e Mercados Regulamentados), pelo qual os requisitos iniciais de capital dos CIFs foram significativamente reduzidos A fim de atrair novos investimentos em Chipre. Assim, os requisitos iniciais de capital foram configurados conforme abaixo: Um CIF que fornece um ou mais dos seguintes serviços de investimento e detém instrumentos financeiros de clientes ou clientes, deve ter um capital inicial de pelo menos cento e vinte mil mil (125.000): ( A) Recepção e transmissão de ordens em relação a instrumentos financeiros (b) execução de ordens em nome de clientes (c) gestão de carteira (d) provisão de consultoria de investimento A CIF que presta os serviços de investimento indicados na subsecção (a) orand (D) acima, e não detêm clientes de dinheiro ou de instrumentos financeiros de clientes, e que, por esse motivo, não podem, em qualquer momento, se depararem com seus clientes, podem ter um capital inicial de: (a) Pelo menos cinquenta mil euros ( 50.000) ou (b) pelo menos quarenta mil euros (40.000) e seguro de indemnização profissional abrangendo todos os Estados membros ou alguma outra garantia comparável contra a responsabilidade decorrente de negligência profissional, que Participa com uma empresa de seguros, representando um montante de pelo menos um milhão de euros (1.000.000), por pedido, e, no total, pelo menos um milhão e quinhentos mil euros (1.500.000) por ano para todos os créditos. Um CIF que forneça um ou mais dos seguintes serviços de investimento ou execute as seguintes atividades de investimento deve ter um capital inicial de pelo menos setecentos e trinta mil euros (730.000): (a) Negociação por conta própria (b) Subscrição de instrumentos financeiros ou Colocação de instrumentos financeiros numa base de compromisso firme (c) Colocação de instrumentos financeiros sem compromisso firme (d) Operação do Mecanismo de Negociação Multilateral. Uma empresa Cyprus FX deve ter pelo menos um Diretor Executivo, que passa um teste adequado e adequado, que é residente em Chipre. Isso significa que ele deve ter um fundo financeiro de investimento, tem uma reputação respeitada nos círculos empresariais e tem um registro criminal limpo. O requisito para a residência de Chipre é permitir que a Cysec corresponda e entre em contato com ele especialmente em matéria de relatórios, bem como para esclarecimentos e verificações no local. Além disso, a empresa deve ter um Gerente Geral, que não é executivo, e não tem necessidade de residir em Chipre. O requisito é que ele visite Chipre regularmente para supervisionar as funções da empresa. O papel do Gerente Geral é principalmente supervisionar o Diretor Executivo e o Conselho de Administração em geral. Condições Gerais para conceder uma licença O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital conforme estabelecido acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e que passa o teste adequado e adequado. A empresa tem espaço de escritório físico em Chipre. Configure um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ficar convencida de que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar áreas problemáticas potenciais, planos de contingência, proteção de servidor, proteção do cliente, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, os acionistas passam um teste adequado e adequado, especialmente uma verificação de antecedentes segundo a qual a Cysec está satisfeita por ter um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes. Procedimento de Aplicação (Esquema Geral) Todos os documentos corporativos da empresa (certificado de incorporação, certificado de diretores de diretores, acionistas, Memorandum amp, etc.), juntamente com o formulário de inscrição CIF (Formulário 144-03-01). O prazo usual para a preparação do pedido e dos documentos comprovativos é de 1 a 2 meses, dependendo da pronta disponibilidade dos documentos necessários. Juntamente com o pacote de documentos acima, um plano de negócios de três anos e manual de procedimentos internos e anti lavagem de dinheiro e conhecer os procedimentos do seu cliente devem ser arquivados com o pedido. A aplicação e todos os documentos comprovativos são arquivados na Cysec. A Cysec tem até 6 meses a partir da data de envio de todos os documentos do pedido, para responder favoravelmente ou não ao pedido. Em caso de demora injustificada, o requerente pode interpor recurso administrativo contra a Cysec no Supremo Tribunal de Chipre. Cysec Solicitação de taxas Aplicação para a concessão de uma autorização CIF Três mil (3.000) euros, acrescido de mil (mil) euros adicionais por serviço de investimento ou atividade da Parte I, Anexo III da Lei, com exceção da operação de Negociação Multilateral Facilidade (MTF) cujo montante adicional é de dez mil (10 000) euros, bem como 500 (500) euros por serviço auxiliar da Parte II, Anexo III da Lei. Qualquer empresa de Chipre que pretenda realizar o negócio de negociação FX, Deve ser licenciado pela Cysec. Os principais requisitos são: O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital conforme estabelecido acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e que passa o teste adequado e adequado. A empresa tem espaço de escritório físico em Chipre. Configurar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ver que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar potenciais áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, o acionista passa um teste adequado e adequado, especialmente um teste de volta, segundo o qual a Cysec está satisfeita por ter um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes. A criação de uma empresa FX em Chipre oferece muitas vantagens, tais como: regime fiscal atraente e baixo. Procedimento de candidatura relativamente simples, bem como baixas taxas de inscrição em comparação com outras jurisdições da UE. A possibilidade de passaporte da licença para operar em outras jurisdições da UE. A seguir, os documentos do aplicativo, bem como um certificado de autorização CIF de emissão emitido pela Cysec a todas as empresas licenciadas: Inicialmente, o Focus Business Services (Cyprus) Ltd pode prestar assistência jurídica com a elaboração do pedido e dos documentos comprovativos, bem como o Preparação do plano de negócios e assessoria profissional ao longo do processo de inscrição, bem como durante a operação da empresa. Além disso, nosso grupo pode fornecer toda a assistência contínua depois de uma autorização bem-sucedida da empresa Forex para Contabilidade, Fiscal, Controle Interno, Conformidade e Auditoria. Nosso grupo pode, além disso, fornecer o exigido pela lei relevante para escritórios físicos para as Licenças e Regulamentos Forex CompaniesForex - FSP, CYSEC, AFS, FCA por Desempenho Destaque no Forex Trading, sua própria corretora deve ter o Licenciamento Forex. O licenciamento para Forex Trading é oferecido pelo governo nacional ou internacional depois de verificar todo o processo do nosso Serviço de Negociação Forex. Temos uma equipe bem conhecida para dar diretrizes sobre como obter o Licenciamento Forex e ajudá-lo a obter licença. Com base na área física do cliente e nos locais de negócios, adquiremos uma licença governamental regulada por vários governos nacionais ou internacionais. Alguns dos principais órgãos de licença são The NFA, a National Futures Association: A NFA é uma organização auto-reguladora. É emitido com o objetivo de proteger o marketing Forex e protege os investidores através da aplicação dos regulamentos Forex. Este corpo da regularidade é muito importante para operar as operações de Forex nas Nações Unidas. Este regulamento não possui vínculos com nenhum outro mercado específico. O CFTC o Commodity Futures Trading Committee: O regulamento CFTC é formado em 1974 nos EUA. Ele entrega os serviços públicos econômicos, incentivando a competitividade da eficiência do Forex e também protegendo os participantes do mercado. A FSA A Autoridade de Serviços Financeiros: O regulamento da FSA baseia-se nos regulamentos do Reino Unido, o principal objetivo deste regulamento é fornecer o setor de serviços financeiros no Reino Unido. Ele fornece o princípio dos bons regulamentos Forex. Mas o poder da FSA é transferido para o órgão de regulamentação da nova FCA. A FCA A Autoridade de Conduta Financeira: Este órgão do Regulamento é baseado na lei dos serviços financeiros de 2012. Também transfere as responsabilidades de supervisão do BoE (Bank of England). É basicamente um serviço financeiro baseado no Reino Unido. O regulamento FCA é totalmente baseado nas empresas da FSA. Ele publica as informações sobre produtos enganosos, modelos de negócios e também produtos financeiros. O CySEC A Comissão de Câmbio e Câmbio de Chipre: uma regularidade baseada na UE, criada em 2003. Esta é a parte do MIFLD e também é membro da União Européia em 2004. O NZ-FSPR O Registro de Provedor de Serviços Financeiros: Esta regularidade Com base no setor financeiro do governo da Nova Zelândia. Ele gerencia a responsabilização e a transparência das atividades legais de serviços financeiros. Várias autoridades nacionais: no setor de serviços financeiros, cada país possui sua própria regulamentação que determina os requisitos de Forex. Esses regulamentos também descrevem as operações de acordo com os requisitos comerciais específicos do país. Serviços da empresa
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